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发布于:2023-05-12 17:46
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2023年3月新基金发行报告(下篇):第八家境内外商独资联博基金获批 “*估”板块新增可投指数基金

    证监会受理基金产品概况:

      (一)基本概况

      截至2023 年3 月31 日,3 月共有142 只基金获得监管备案受理,简易程序133 只,另有变更注册(简易)9 只。综合来看,3 月获批的权益类基金以成长风格为主。按申报类型来看,其中股票基金3 只,混合基金49 只,指数基金37 只,债券基金31 只,FOF 基金15 只(其中5 只为养老目标型),QDII 基金7 只。

      (二)值得关注的基金

      根据审查决定日,3 月有四家获批第二批北证50 指数基金产品,包括博时基金、工银瑞信基金、万家基金及鹏扬基金。北证50 指数基金一方面极大地降低了个人投资者参与北交所投资的交易门槛:个人投资者开通北交所账户需满足开通权限前20 个交易日的证券账户和资金账户内的资产日均不低于50 万元,这项条款将许多人拒之门外;另一方面北交所的定位是服务于创新型中小专精特新企业,精选新三板中质地优良、流动性好的公司,投资者可以借助北证50指数基金这个工具参与其中并分享该类企业发展带来的红利。风险提示:相较于同类型的科创板和创业板,北交所股票目前流动性仍较低,导致北证50 指数整体收益不够稳定。原因有多方面,包括两融制度不够完善,个人投资者参与门槛高、以机构投资者为主,所上市的创新型中小企业定义不够量化等,均会影响整个市场的流动性不够充分。

      此外, 3 月有9 只“*估”概念指数基金获批,所跟踪的指数包括中证国新央企科技引领、中证国新央企股东回报、中证国新央企现代能源。“*估”概念股由于其估值较低、得到政策支持,外加市场风险仍处于保守的背景下受广大投资者的追捧。风险提示:1)历史收益不代表过去收益,当前市场处于结构性快速轮动行情。根据《证券投资基金法》的规定,新发基金的封闭期不得超过3 个月,实际操作中通常设定为3 个月,封闭期后的市场行情是否仍在“*估”概念股上有*究;2)“*估”概念股相较于其他股票虽估值较低,但已位于历史高位水平,未来是否能够释放足够的盈利来消化估值有待政策进一步的落地。

      新基金公司设立情况:

      2023 年3 月,联博基金获得关于核准设立的批复。根据证监会官网显示,联博基金管理有限公司于2023 年3 月3 日获得核准设立的批复,注册资本为1亿元人民币,为国内获批的第五家以直接设立的方式成立的外资独资公募基金。

      根据联博基金的官方公众号,联博将中国市场作为战略布局的重要方向,早在1997 年就在香港成立了办事处。于2006 年正式成为全国社保基金首批境外投资管理人,2008 年获得合格境外机构投资者(QFII)资格,2014 年获得人民币合格境外机构投资者(RQFII)资格,2015 年在上海成立外商独资企业,2018 年获得合格境内有限合伙人(QDLP)资格及外汇额度,发展的每一步都格外稳健。

      联博高度重视中国市场,组建了经验深厚的本土团队,对于在中国市场进一步拓展业务充满信心。

      截至3 月底,国内共计有8 家外资独资公募基金,包括五家直接设立的外资公募管理人:贝莱德基金、路博迈基金、富达基金、施罗德基金、联博基金;三家由设立合资公募基金、通过股权变更实现全资控股的管理人:宏利基金(原名:泰达宏利基金)、摩根资产管理(原名:上投摩根基金)、摩根士丹利华鑫基金。

      基金公司分支机构设立情况:

      2023 年3 月,汇添富资产管理(新加坡)有限公司获得关于分支机构核准设立的批复。根据证监会官网显示,汇添富资产管理(新加坡)有限公司于2023年3 月29 日获得核准设立的批复,注册资本为1 亿元人民币,为汇添富基金在境外布局的第三家子公司,其余包括:汇添富资产管理(香港)有限公司(2009年)以及汇添富资产管理(美国) 控股有限公司(2021 年)。根据券商中国,汇添富新加坡未来将主要服务分布于环太平洋及中东地区,比如新加坡本地、澳大利亚及东南亚等地区的客户。

      汇添富基金积极参与海外业务,一方面通过拓展不同国家的市场,包括大中华地区、亚洲、欧洲、美洲等,可以深入了解不同金融市场的证券产品、前沿的基金产品(如养老金基金)运作模式、风控与合规更为严格、更为成熟的投资理念;另一方面作为汇添富基金国际品牌宣传的途径之一,向国际投资者展现投资能力以及服务实力,从而吸引外海资金进入国内市场。

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